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完善證券案件審判體制機(jī)制 加快探索“三合一”試點(diǎn)

來源:新華網(wǎng)   發(fā)布時(shí)間:2022-03-24 16:53:00

  繼上海金融法院和北京金融法院設(shè)立后,全國第三家專門的金融法院——成渝金融法院呼之欲出。接受中國證券報(bào)記者采訪的業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,金融法院在地域范圍上不斷鋪開,有必要盡快健全相應(yīng)職能,建議探索在金融法院開展金融審判“三合一”試點(diǎn),統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。

  統(tǒng)一尺度

  推進(jìn)金融審判“三合一”

  業(yè)內(nèi)人士表示,金融法院現(xiàn)有審判模式還不能有效適應(yīng)證券期貨案件刑事、行政、民事交叉增加的現(xiàn)實(shí)需求。

  首先,“證券期貨類犯罪的認(rèn)定與前置行政法規(guī)密不可分,相關(guān)犯罪行為也會(huì)涉及到民商事法律關(guān)系,民刑交叉、又民又行、行刑轉(zhuǎn)化等問題表現(xiàn)突出,需要證券期貨監(jiān)管部門與司法部門密切溝通。刑事案件與民事、行政案件分散管轄的現(xiàn)狀難以適應(yīng)刑民行交叉增加的現(xiàn)實(shí)需求。”中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院副院長、刑法學(xué)教授趙天紅分析。中國人民大學(xué)法學(xué)院教授葉林認(rèn)為,在關(guān)注并妥善處理金融類民商事糾紛的同時(shí),不應(yīng)忽視其中涉及的行政違法或犯罪因素,否則有可能造成違法者的規(guī)則套利,“三合一”模式是一種逐漸形成同一裁判尺度的綜合執(zhí)法體制,值得探索。

  其次,“司法上的分散管轄可能使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)與司法部門之間銜接不暢,不利于形成打擊證券違法犯罪的合力。將基于同一犯罪事實(shí)引發(fā)的民事、行政和刑事案件交由不同法院審理,難以形成刑事、行政、民事一體的懲戒機(jī)制,不利于形成打擊證券違法犯罪的合力。”對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)副校長、法學(xué)教授王敬波表示。

  再次,王敬波分析,證券期貨案件分散管轄,案件資源分散、司法數(shù)據(jù)零落,難以通過系統(tǒng)的司法大數(shù)據(jù)分析研判、及時(shí)預(yù)警金融領(lǐng)域存在的深層次問題,不利于防范化解金融領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。

  針對(duì)上述問題,全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤今年兩會(huì)期間也提出了在金融法院探索證券期貨案件審判“三合一”模式的建議。

  補(bǔ)齊短板

  提升案件辦理專業(yè)化水平

  業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,構(gòu)建刑民行“三合一”審判模式有利于補(bǔ)齊短板,提升案件辦理專業(yè)化水平。

  金融審判“三合一”模式有助于統(tǒng)一裁判思路與尺度,更好滿足證券期貨案件刑民行交叉增加的現(xiàn)實(shí)需求。在賈文勤看來,金融法院實(shí)行“三合一”審判,可以避免各類案件分散審理的現(xiàn)狀,統(tǒng)一裁判思路與尺度,集中培養(yǎng)一批熟悉證券期貨審判業(yè)務(wù)的復(fù)合型審判人才,為服務(wù)保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供更加堅(jiān)實(shí)的人才支撐。趙天紅認(rèn)為,將涉證券期貨類犯罪案件放在金融法院管轄,既可以實(shí)現(xiàn)專業(yè)的融合,也可以妥善處理刑民行交叉案件的邏輯程序。

  金融審判“三合一”模式將更好形成合力,提高執(zhí)法司法效率。“為了最大限度發(fā)揮資本市場的效能,需要一個(gè)體系化的規(guī)則體系和執(zhí)法體系,以提升資本市場的整體效能和效率。金融審判‘三合一’模式將恰到好處解決這一問題。”葉林表示。

  金融審判“三合一”模式也將有助于提高金融風(fēng)險(xiǎn)研判和預(yù)警的成效,形成高效打擊資本市場違法活動(dòng)的力量。王敬波認(rèn)為,金融審判“三合一”模式有利于加強(qiáng)證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與公安、司法、市場監(jiān)管等部門及有關(guān)地方的工作協(xié)同。通過司法大數(shù)據(jù)全面匯集、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢實(shí)時(shí)跟進(jìn)、潛在風(fēng)險(xiǎn)立體分析,也有利于更好服務(wù)證券市場法治建設(shè)、助力監(jiān)管機(jī)構(gòu)建設(shè)高質(zhì)量資本市場。

  加快探索

  推進(jìn)先行先試

  中辦國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》明確提出,加強(qiáng)北京、深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設(shè),探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。

  專家認(rèn)為,在此方面,北京金融法院可先行先試。一方面,金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要設(shè)立在北京,便于監(jiān)管部門和法院凝聚共識(shí)。在趙天紅看來,北京是國家的金融管理中心,兩辦《意見》明確指出要加強(qiáng)北京等證券期貨交易場所所在地金融審判工作力量建設(shè),探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。北京金融法院作為設(shè)立在北京市的專門法院,其司法審判具有示范和引領(lǐng)作用,足以影響證券期貨交易、規(guī)范交易行為和創(chuàng)設(shè)交易監(jiān)管制度,其良好的示范作用還可以與國家的政策有機(jī)結(jié)合,推進(jìn)證券期貨市場法治化。

  另一方面,在北京地區(qū)發(fā)生的與行政處罰相關(guān)的金融案件數(shù)量眾多,且類型較復(fù)雜,更適合探索“三合一”試點(diǎn)。葉林認(rèn)為,在北京地區(qū)發(fā)生的與行政處罰相關(guān)的金融案件數(shù)量居全國之首,金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出移送涉嫌犯罪的決定也主要是在北京地區(qū)發(fā)生或?qū)嵤┑摹?ldquo;北京地區(qū)金融機(jī)構(gòu)眾多,案件類型較為復(fù)雜,更適合探索‘三合一’試點(diǎn)。”王敬波表示。

責(zé)任編輯:聶臻臻