太平人壽淄博中心支公司創(chuàng)新建立合規(guī)經營“三色預警”督查機制
來源：濰坊新聞網(wǎng) 發(fā)布時間：2020-09-29 15:57:32
???????為進一步防范經營風險，規(guī)范公司合規(guī)經營動作，切實提升全員合規(guī)意識，強化全體從業(yè)人員對合規(guī)基礎知識的熟練應用，太平人壽淄博中心支公司建立了合規(guī)經營“三色預警”督查機制。
???????首先，太平人壽淄博中支建立了完善的規(guī)章制度，實現(xiàn)了全員覆蓋。，公司根據(jù)《人身保險銷售誤導行為認定指引》和《山東省人身保險業(yè)銷售宣傳行為負面清單》的要求，參照《太平人壽保險有限公司防范銷售誤導風險點》及太平人壽總公司和太平人壽山東分公司關于防范治理銷售誤導行為相關要求，制定出臺了《太平人壽保險有限公司淄博中心支公司防范治理銷售誤導檢查實施細則（2020版）》（以下簡稱“細則”）。細則的出臺進一步落實了“行業(yè)規(guī)范建設深化年”工作要求，健全了公司合規(guī)經營內控制度，規(guī)范了業(yè)務行為。細則還明確了組織實施架構及包括職場辦公電子設備、宣傳材料、自媒體信息發(fā)布等在內的重點風險點及檢查路徑和檢查結果與問責，對公司各部門、機構、條線及全體從業(yè)人員合規(guī)經營工作開展了檢查督辦。
???????第二，太平人壽淄博中支建立了“紅 橙 綠”三色預警機制。根據(jù)細則要求，督查主體需對被檢單位進行合規(guī)經營現(xiàn)場檢查，并依據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)及違規(guī)證據(jù)，對被檢單位依次給予紅色（發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量5個（含）以上的）、橙色（發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量2（含）-5個）、綠色（發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量2個以下的）檢查確認書。
???????第三是太平人壽淄博中支開展了分級約談與整改追蹤。依照“公平、公正、公開”的工作原則，執(zhí)行小組會定期向全員公布督查結果，并對被檢單位開展合規(guī)約談與整改追蹤工作，由總經理室成員、合規(guī)工作負責人、風控合規(guī)崗將分別約談收到紅色、橙色及綠色確認書的被檢單位負責人及違規(guī)當事人，并限期追蹤被檢單位整改與落實。
???????“紅 橙 綠”三色預警機制實施近一個月以來，公司共下發(fā)現(xiàn)場確認書14張，其中紅色一張、橙色七張、綠色六張，思想意識淡薄、屢查屢犯的現(xiàn)象得以遏制，定期通報及約談的形式也進一步推動了被檢單位的有效整改，三色預警機制在公司全轄范圍起到了震懾與督促作用。
???????下一步，太平人壽淄博中心支公司還將持續(xù)細化實施動作，拓寬預警范圍，實行“常態(tài)化預警”，同時積極開展合規(guī)知識普及教育，樹立“綠色零問題”規(guī)范典型，繼續(xù)做好合規(guī)管理各項工作，讓合規(guī)經營理念根植于心,外化于行?。ㄟ\營服務部 李揚）
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